- A+
有基金托管人托管,公募基金牌照辦理條件,具有該項金融業(yè)務認可證能夠通過公開募集的介紹,基金資金管理人份額金融業(yè)務許可證方式,下面是公募基金牌照辦理條件!
擁有該項金融業(yè)務認可證能夠通過公開募集的模式設立證券投資基金并銷售。證券投資基金是指通過公開出售基金份額募集經(jīng)濟,有基金托管人托管,由基金管理人管理與運作經(jīng)濟,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合模式進行證券投資的一種利益共同分享、危險共擔的集合投資模式。
按照證監(jiān)會《基金管理機構(gòu)名錄》(2014年8月),跟前共有95家基金管理機構(gòu)。1998年3月27日,基金金泰、基金開元宣告創(chuàng)立,自此拉開了國家公募基金發(fā)展的序幕。
2013年8月29日,東方證券(13.140,-0.10, -0.76%)資產(chǎn)管理有限機構(gòu)從國內(nèi)證監(jiān)會領取公開募集證券投資基金管理業(yè)務條件的牌照,變?yōu)槭准耀@得該條件的券商。
10.1審查批準機關
國務院證券監(jiān)視管理公司
10.2法律依據(jù)
《證券投資基金法》、《證券投資基金管理機構(gòu)管理方法》、《資產(chǎn)管理公司行動公募證券投資基金管理業(yè)務暫行要求》
10.3辦理資格
基金管理機構(gòu)與滿足資格的資產(chǎn)管理公司經(jīng)同意可行動公募基金業(yè)務。
(1)基金管理機構(gòu)的辦理資格
設立基金管理機構(gòu),當然具有下面所展示的資格:
(一)股東滿足《證券投資基金法》與本方法的要求;
(二)有滿足《證券投資基金法》、《機構(gòu)法》還有國內(nèi)證監(jiān)會要求的章程;
(三)注冊資本不低于1億元RMB,且股東必需以貨幣經(jīng)濟實繳,境外股東當然以可自由兌換貨幣出資;
(四)有合法、行政法規(guī)與國內(nèi)證監(jiān)會要求的擬任高級管理人員還有從事鉆研、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人,并當然取得基金從業(yè)條件;
(五)有滿足規(guī)定的營業(yè)場合、平安防范設備與和業(yè)務相關的別的設備;
(六)設置了分工正當、職責明晰的組織公司與上班崗位;
(七)有滿足國內(nèi)證監(jiān)會要求的監(jiān)察稽核、危險管制等外部監(jiān)管制度;
(八)經(jīng)國務院同意的國內(nèi)證監(jiān)會要求的別的資格。
一所公司甚至受同一理論管制人管制的多家公司參股基金管理機構(gòu)的數(shù)目不得超越2家,這里面控股基金管理機構(gòu)的數(shù)目不得超越1家。
(2)資產(chǎn)管理公司的辦理資格
辦理行動基金管理業(yè)務的資產(chǎn)管理公司,當然滿足下面所展示的資格:
(一企業(yè)資質(zhì)新辦)具備3年之上證券資產(chǎn)管理經(jīng)歷,最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好;
(二)機構(gòu)治理欠缺,內(nèi)部管制健全,危險管理有作用的;
(三)最近3年運營狀況良好,財務持重;
(四)真誠合規(guī),最近3年在監(jiān)管部門無重大不合法違規(guī)記載,沒能因不合法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查,甚至正處于整改一段時間;
(五)為基金業(yè)協(xié)會會員;
(六)國內(nèi)證監(jiān)會要求的別的資格。
10.4注冊資本規(guī)定
基金管理機構(gòu)注冊資本不低于1億元RMB,且股東必需以貨幣經(jīng)濟實繳,境外股東當然以可自由兌換貨幣出資;資產(chǎn)管理公司實繳資本甚至理論繳付出資不低于1000萬元。
- 我的微信
- 這是我的微信掃一掃
-
- 我的微信公眾號
- 我的微信公眾號掃一掃
-